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太阳城菲律宾官方网:证券经营机构要把合规和风险控制放在突出位置

时间:2021/8/29 15:54:43  作者:  来源:  浏览:4  评论:0
内容摘要:其他国家的战略,并承担了应有的社会责任。进入发展新阶段,构建新的发展格局,落实新的发展理念,全面实施注册制改革,提高直接融资比重等目标任务,对证券业提出了新的更高要求。行业必须进一步增强使命感和责任感,从大局出发,勇敢地承担责任,深化金融供给的结构性改革,并提供更高质量和更高效的服务实体经济。同时,要坚持严格坚守底线,...

其他国家的战略,并承担了应有的社会责任。进入发展新阶段,构建新的发展格局,落实新的发展理念,全面实施注册制改革,提高直接融资比重等目标任务,对证券业提出了新的更高要求。行业必须进一步增强使命感和责任感,从大局出发,勇敢地承担责任,深化金融供给的结构性改革,并提供更高质量和更高效的服务实体经济。

同时,要坚持严格坚守底线,加强合规风险控制的意识和实施。李超指出,金融机构是经营和管理风险的专业机构。由于金融风险具有显著的外溢性,证券行业必须牢固树立合规意识和风险控制意识,坚守合规和风险控制底线。在过去的30年里,这个行业经历了曲折。经验教训告诉我们什么时候要注意合规和风险控制,什么时候行业才能健康发展;什么时候忽视合规和风险控制,什么时候行业会出现问题和风险频发。

证券经营机构要把合规和风险控制放在突出位置,全面提高合规和风险控制能力,有效防范和化解风险。近日,中国证券监督管理委员会发布了《关于监管注册制下从事投资银行业务的证券公司搬迁负责的指导意见》,并开展了完善证券期货基金管理机构治理的专项工作。希望各证券公司高度重视,认真调查泄密事件。填补空缺,更好发挥中介机构的“看门人。

作用,着力完善公司治理,夯实行业高质量发展基础。李超还加强了证券业的文化和声誉。他指出,文化建设为证券经营机构提供价值引导和精神支撑,是证券业稳定的根本保证。自2019年行业文化建设动员大会召开以来,协会积极推动“合规、诚信、专业、严谨”的行业文化理念有效落实。在总结证券公司经验和借鉴国际优秀经验的基础上。


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