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监管层要求券商严审科创板开户条件:拒垫资开户,禁过度营销

时间:2019/4/22 16:54:09  作者:  来源:  浏览:33  评论:0
内容摘要: 通知称,券商应在4月30日前开展科创板业务自查,形成自查工作底稿并留存备查。在科创板开市之前,各地方证监局将重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面的准备情况开展专项检查。科创板的投资门槛之一,是投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低...
    通知称,券商应在4月30日前开展科创板业务自查,形成自查工作底稿并留存备查。在科创板开市之前,各地方证监局将重点对投资者适当性、内控制度和业务流程、信息系统等方面的准备情况开展专项检查。
科创板的投资门槛之一,是投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。因此,此前就纷传只需要借入1000万元,1天即可满足开户条件。
澎湃新闻记者从接近监管层人士处了解到,有关部门对此高度重视,已经就这种行为与券商进行沟通,要求券商严格把控,有此类“垫资”行为的投资者将不视为科创板合格投资者。
一家大型券商经纪业务部负责人也对澎湃新闻记者证实,监管层确实就“垫资”要求券商严格监控资金来源,不过,这位内部人士也坦言,尽管对于1000万元借入1天的极端“垫资”行为可以做到监控,但是对于另一些“垫资”行为确实存在执行难度。例如,如果所借入的资金是先打到投资者本人名下的银行账户上,然后再转入证券账户,而且金额不大,例如50万元放满20个交易日,是否还属于违规?监管层并未对此给出一个具体的执行标准。    

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